沈阳工业大学电子文件归档与管理办法

（暂行）

第一章  总则

第一条  为了适应信息化建设需要，规范我校形成的电子文件管理工作，维护电子文件的真实性、完整性、安全性和可识别性，确保电子文档的安全和信息可用性，充分发挥电子文档的参考凭证作用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》及国家档案局第6号《电子公文归档管理暂行办法》、国标GB/T18894-2002《电子文件归档与管理规范》等有关法规，特制定本办法。

第二条 有关术语和定义

2.1 电子文件（electronic records）：指在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。

2.2 归档电子文件（archival electronic records）：指具有参考和利用价值并作为档案保存的电子文件（2.1）。

2.3 背景信息（context）：指描述生成电子文件（2.1）的职能活动、电子文件的作用、办理过程、结果、上下文关系以及对其产生影响的历史环境等信息。

2.4 元数据（metadata）：指描述电子文件（2.1）数据属性的数据，包括文件的格式、编排结构、硬件和软件环境、文件处理软件、字处理和图形工具软件、字符集等数据。

2.5 逻辑归档（logical filing）：指在计算机网络上进行，不改变原存储方式和位置而实现的将电子文件（2.1）的管理权限向档案部门移交的过程。

2.6 物理归档（physical filing）：指把电子文件（2.1）集中下载到可脱机保存的载体上，向档案部门移交的过程。

2.7 真实性（authenticity）：指对电子文件的内容、结构和背景信息进行鉴定后，确认其与形成时的原始状况一致。

2.8 完整性（integrity）：指电子文件（2.1）的内容、结构、背景信息（2.3）和元数据（2.4）等无缺损。

2.9 有效性（utility）：指电子文件（2.1）应具备的可理解性和可被利用性，包括信息的可识别性、存储系统的可靠性、载体的完好性和兼容性等。

2.10 捕获（capture）：指对电子文件（2.1）进行实时收集和存储的方法与过程。

2.11 迁移（migration）：指将源系统中的电子文件（2.1）向目的系统进行转移存储的方法与过程。

第二章  管理体制和职责

第三条 根据《中华人民共和国档案法》的相关规定，学校和各单位都要明确电子文件归档管理工作的分管领导，协调解决实际问题。

第四条 各单位从电子文件产生时就要有严格的管理制度和技术措施，对其实施前期管理。电子文件的形成、承办、运转、整理与归档工作，由承办（业务）部门负责，同时要将电子文件的收集、整理、归档、保管、利用工作纳入文书处理程序和相关人员的岗位职责，以确保电子文件的真实性、完整性和有效性。

第五条 各单位均要配备一名政治业务素质较高、具有一定计算机管理水平的电子文件管理员，负责本单位各科室形成的电子文件的收集、积累与向档案馆移交工作。电子公文的真实性、完整性、安全性和可识别性。移交前由形成部门负责，移交后由档案馆负责。

第六条 对电子文件归档管理工作的监督、指导、检查和分类保管、开发利用等工作，由校档案馆负责。档案馆要建立相应的工作制度，对电子文件的形成、收集、积累、鉴定、归档、办理及电子档案的保管与利用实行全过程管理。

第七条 归档电子文件与其他门类和载体的档案实行集中统一管理。档案馆要设置电子档案管理机构，配备政治业务素质较高的计算机或相关专业技术人员管理电子档案；同时配备与业务部门相互兼容的计算机及软、硬件系统，保证归档电子文件的有效识读。并要开发或选用相关电子文档管理系统软件，管理归档的电子档案。全校档案人员要学习掌握计算机和电子文档管理系统的操作技能，利用归档的电子文件，积极开展档案编研、信息开发和服务利用工作。

第三章  电子文件的归档范围与收集、归档

第八条 电子文件的归档范围。文件的归档范围按照国家档案局制定的《机关文件材料归档和不归档的范围》执行，凡是反映本机关工作活动、具有查考利用价值的文件材料均属归档范围，并且电子文件的归档还应包括相应的支持软件与相关的背景信息和元数据，以保证归档电子文件的完整性。详见附表《沈阳工业大学电子文件归档范围》。

第九条 电子文件的类型。

（一）电子文件稿本。电子文件按其稿本分为草稿、定稿和正式电子文件。电子文件稿本代码：M—草稿性电子文件；U—非正式电子文件；F—正式电子文件。

（二）电子文件信息类型。要收集积累的电子文件类型有文本文件、图像文件、图形文件、影像文件、声音文件、多媒体文件、超媒体链接文件、程序文件和数据库文件等。电子文件类别代码：T—文本文件；I—图像文件；C—图形文件；V—影像文件；A—声音文件；O—超媒体链结文件；P—程序文件；D—数据文件。

（三）电子文件载体类型。目前主要有光盘、磁盘、磁带等介质的载体类型。

第十条 电子文件的收集。各单位在主要职能活动中产生的电子文件，凡有查考利用价值的均应定期制作文件备份，并要及时拷贝到软盘或刻录到光盘上脱机保存。盘片上要用汉字标明文件名称及拷贝时间，并注明文件存储格式、文字处理工具、软硬件环境和相关数据等，必要时同时保留文字处理工具软件。放入专用装具内积累妥善保管。采用物理归档归到档案馆后的电子文件，仍要在本单位保留一年后方可删除或销毁。

第四章  电子文件的归档、鉴定和移交

第十一条 电子文件的归档可分为两步进行，对实时进行的归档先做逻辑归档（在线归档），然后定期完成物理归档（可卸载式归档）。

（一）逻辑归档（在线归档）：具有稳定可靠的网络环境、有严密安全管理措施以及对内容重要的电子文件制作了纸质版本的单位，可以直接向校档案馆电子文档中心实施逻辑归档，其基本要求是：

1．电子文件归档操作由具体经办人完成，办理完毕的电子文件要注明标识；

2．档案馆电子文档管理员要会同各单位计算机系统管理人员设定查询归档电子文件的权限；

3．网络管理人员要把归档电子文件的物理地址存放于指定的计算机服务器上，服务器必须采取双机备份等可靠的备份措施；

4．归档的电子文件要有该电子文件产生及运行过程的背景信息及元数据；

5．局域网内部要有可靠的安全防范措施，系统设备更新时，必须制定严密的数据转换办法，确保数据准确无误并能在新系统中运行；

6．电子文件归档后，档案人员、网络管理人员要及时清理计算机或网络上重复的电子文件；

7．各单位设备更新时要及时做好数据向新设备的转换工作，做好数据更新记录，将转换后的新数据向档案馆移交归档。

（二）物理归档（可卸载式归档）：各单位电子文件承办人要及时将应归档的电子文件光盘或软盘，向各单位电子文件管理员实施物理归档。物理归档的基本要求是：

1．各单位兼职档案员要根据本单位纸质档案归档范围与本单位电子文件管理员共同制定本单位电子文件的归档范围与归档计划。电子公文形成单位必须将具有永久和长期保存价值的电子公文制成纸质公文与原电子公文存储载体一同归档，并使两者建立互联，应在每个存储载体中同时存储可对应的符合规范要求的机读目录；

2．子文件承办人应根据归档范围，在电子文件产生时就要对应归档电子文件标注一定的标记（文件题名、形成日期、编号等）；

3．各单位办理完毕的电子文件，在计划规定的期限内拷贝到磁盘或光盘上（为禁止对文件写操作，尽量刻录到一次写操作的光盘上），载体上标注好盘内文件内容、类别、存入日期及磁盘编号等，如要保密还要标明密级。凡在网络中予以逻辑归档的电子文件，均应定期完成物理归档。

4．特殊格式的电子文件（非通用格式），归档时应在存储载体上同时备份相应查看软件。对用数据库管理系统生成的数据库文件，数据库结构字段名为非汉字的结构归档时应附数据库结构说明书，标明每个字段的汉字名称；如记录内容用代码表示的应全部转换为汉字表示，以确保数据库信息的可利用性；

5．电子文件承办人在向本单位电子文件管理员归档时，应以磁盘为单位填写《归档电子文件登记表》，与盘片一同交给电子文件管理员归档。

第十二条 电子文件鉴定。电子文件的鉴定工作，包括对电子文件真实性、完整性、有效性的鉴定及确定密级、划定保管期限等。各单位电子文件管理员对归档的电子文件要进行文件真实性、完整性、有效性检验，发现问题及时采取补救措施。

第十三条  电子文件的形成部门一般应在每年六月底前将上年度办理完毕的属归档范围的电子文件向档案馆移交归档，数据库文件可视情况按月或按季度向档案馆移交归档。

第十四条  档案馆接收归档的电子文件要对应归档的每套载体及其技术环境进行检验，合格率达到100%时方可进行交接。电子公文形成单位应在电子公文处理系统中设置符合安全要求的操作日志，随时自动记录对电子公文实时操作的人员、时间、设备、项目、内容等，以保证归档电子公文的真实性。

检验项目如下：

（一）载体有无划痕，是否清洁；

（二）有无病毒；

（三）核实归档电子文件的真实性、完整性、有效性检验及审核手续；

（四）核实登记表、软件、说明资料等是否齐全；

（五）对特殊格式的电子文件，应核实其相关的软件、版本、操作手册等是否完整。

凡检验不合格的，应及时退回形成单位重新制作，并再次对其检验。检验合格的分别由移交单位和接收单位填入《归档电子文件登记表》，双方签字盖章。登记表一式两份，一份交电子文件形成单位，一份由校档案馆自存。

第五章  电子文件的管理

第十五条 归档电子文件的整理

（一）把带有归档标识的电子文件按载体和文件类别代码进行相对集中分类组织存储载体；

（二）归档电子文件以件为单位进行整理，整理方法按国家档案局的《归档文件整理规则》进行整理；

（三）电子文件的分类方案按本校制定的《档案实体分类方案》编制实体分类号；

（四）存放载体的编号方案为：存储载体类型代码—文件格式代码—顺序号。存储载体类型代码为：GP-光盘；CP-磁盘；CD-磁带等；（文件格式代码见电子文件类型）

（五）把通过分类的电子文件按存放载体编号重新排列，将必要著录项目输入计算机数据库内，编制机读目录和简要的检索工具。其基本著录项目为：序号、题名、责任者、文号、文件形成时间、全文标识、实体分类号、电子文档号（盘号及件号）、密级、保管期限、硬件和软件环境等著录内容。归档电子文件的著录应符合国家档案著录规则基本要求。

第十六条 电子文件物理归档移交到档案馆后，档案馆要制作三套，一套封存保管，一套查阅利用，一套异地保存。

第十七条  接收入库的电子档案，磁性载体的每两年，光盘的每四年要抽检一次抽检率不低于10%，发现问题要及时采取恢复措施。

第十八条  随着计算机技术和设备的发展更新，设备环境更新时应确认库存载体与新设备的兼容性；如不兼容，应进行归档电子文件的载体转换工作。库存电子档案要在完整、准确性有保障的前提下，同步转换更新复制。复制或补救新版后，原载体仍需保存三年。保留期满后对可擦写载体清除后重复使用，不可清除内容的载体应按照保密要求进行处理。

第十九条  对电子档案的复制分为相同载体的原样复制和不同载体的转换复制。相同条件下，要优先考虑载体的可靠性和先进性。

第二十条  磁性载体上的归档电子文件，每四年要复制转存一次。需抢救的光盘应及时复制，原载体保留时间不少于四年。

第二十一条  保管的归档电子文件要采用专门的保护设备和保护技术手段。归档电子文件载体应作防写处理，避免擦、划、触摸记录；并直立存放于防磁、防光、防尘、防有害气体的装具中，温度控制在17℃～20℃；相对湿度控制在35%～45%，与强磁场的距离保持在10米以上。

第二十二条  随着系统设备更新或系统扩充，应及时对归档电子文件进行迁移操作，并填写《归档电子文件迁移登记表》。

第六章  电子档案的利用、统计与销毁

第二十三条  归档电子文件的封存载体不应外借，需利用电子档案时应使用拷贝件。未经批准任何单位或人员不允许擅自复制电子文件。

第二十四条  利用电子档案时应遵守保密规定。对具有保密要求的归档电子文件采用联网的方式利用时，应遵守国家或部门有关保密的规定，有稳妥的安全保密措施。利用者对归档电子文件的使用应在权限规定范围之内。

第二十五条  电子文件的保管期限参照国家、教育部和本校制定的纸质文件材料保管期限的有关规定执行。超过保管期的电子档案要销毁，需请有关部门和档案部门审核，办理审批手续后编制销毁清册，经有关领导批准后方可销毁，并要确保载体与信息的彻底销毁。

第二十六条  属于保密范围的归档电子文件，如存储在不可擦除的载体上，应连同存储载体一起销毁，并在网络中彻底清除。不属于保密范围的归档电子文件可进行逻辑删除。

第二十七条  档案馆应及时按年度对归档电子文件的接收、保管、利用和鉴定销毁情况进行统计。

第七章  附则

第二十八条  本办法经校长批准，自发布之日起实施。

第二十九条 本办法由档案馆负责解释。